香港十大類牌照及現實應運

10類受規管活動需要向香港證監會(SFC)申請牌照

證券交易

● 股票/債券/基金/信托買賣、經紀服務

● 配售及包銷證券

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期貨合約交易

● 為客戶提供指數或商品期貨的買賣/經紀服務

● 為客戶買入/沽出期貨合約

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杠桿式外匯交易

● 以孖展形式為客戶進行外匯交易買賣

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就證券提供意見

● 向客戶提供有關沽出/買入證券的投資意見

● 發出有關證券的研究報告/分析

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就期貨合約提供意見

● 向客戶提供有關沽出/買入期貨合約的投資意見

● 發出有關期貨合約的研究報告/分析

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就機構融資提供意見

● 可以擔任IPO保薦人

● 就《公司收購、合并及股份購回守則》及合規事宜提供意見。

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提供自動化交易服務

● 操作配對客戶買賣盤的電子交易平臺

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提供證券保證金融資

● 為買入股票的客戶提供融資并以客戶的股票作為抵押品

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提供資產管理

● 以全權委托形式管理證券或期貨合約投資組合

● 以全權委托形式管理基金

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提供信貸評級服務

● 就公司、債券及主權國的信用可靠性擬備報告

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香港金融牌照申請條件

若機構要申請成為持牌法團,需要符合的主要要求

法律架構

勝任能力

負責人員

持牌代表

股東資格

財政資源

主體是在香港注冊成立的公司或在香港公司注冊處注冊的海外公司。

公司擁有成熟的業務架構、完善的監控系統及專業的人員,能夠管控業務中面對的風險。

每類所申請的受規管活動而言,必須委任最少兩名負責人員(RO)直接監督進有關活動。

進行受規管活動的人員均需為持牌代表。要求與負責人員類似,唯需要較少的資格和經驗。

所有大股東(指持股超過10%的股東)均需符合證監會規定的"適當人選"的準則。

申請人需維持充足的財政資源。申請人的最低繳足股本要求從0到3,000萬港元不等。

香港金融牌照申請流程及周期

全程大約需要3-5個月時間,具體根據實際情況而定

初步評估申請人資格,并簽訂委任港盛國際申領證監牌照協議。

成立香港公司,開設銀行賬戶。引導并協助申請人準備所需文件與資料。

港盛審核RO資歷及基本資料,并按照證監會要求遞交申請、協助處理其它申請事宜。

及時回復證監會的相關提問,等待證監會牌照申請批復,并進行試業預備與測試。

取得證監會牌照,預備并接受港盛國際提供合規要求的培訓,并正式開業。

還有疑問?

港盛主要為客戶做些什么?

專業團隊全程指導,量身定制個性化解決方案

為管理層提供有關監管批準過程和所需的受規管活動牌照類型的初步建議。

指出申請過程中可能出現的潛在問題,并協助管理層解決所有監管問題/障礙。

就證監會關于授予受規管活動牌照需考慮的關鍵問題(例如業務計劃等)提供建議。

為管理層提供牌照類型的初步建議,并準備相關的封面書信以便為申請提供支持。

在證監會審核申請檔期間,協助管理層解答證監會提出的疑問。

陪同管理層出席與證監會召開的會議,討論批準過程中出現的任何問題和顧慮。

還有疑問?

多重核心優勢,助力牌照成功辦理

港盛,個性化離岸管理專家,始創于1989年

官方指定

官方指定的金融牌照辦理機構,專業權威,辦理有保障。

團隊專業

專家團隊,熟悉辦理過程中的痛點和難點,會直擊辦理要點。

全程輔導

內部輔導,破解金融牌照辦理難點,打通辦理要塞。

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我司鄭重承諾,所提供的服務確保成功,不成功則全額退款。

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